吴清首秀详述监管思路:纠正市场失灵该出手时会果断出手
吴清首秀详述监管思路:纠正市场失灵该出手时会果断出手
(图片来源:视觉中国)
3 月 6 日,十四届全国人大二次会议经济主题记者会上,证监会主席吴清进行了上任以来的首次公开发声。
" 我到这个岗位还没有‘满月’,现在还是边学边干,以学为主。" 吴清阐述了自己上任首月的心路历程,也对资本市场监管思路进行了系统性阐述。
谈及下一步工作安排,吴清表示,主要突出两个字,一个强,一个严,即要 " 强本强基、严监严管 "。对于如何 " 增强资本市场内在稳定性 ",吴清提出 " 一个基石 + 五个支柱 "。一个基石,就是优质的发行人。五个支柱,则是指资金、制度、机制、机构、监管。
针对市场波动,吴清也强调了自己看法,市场运行有其规律,正常情况下,对市场运行是不进行干预的," 但是一旦市场严重脱离基本面,出现非理性的剧烈震荡、流动性枯竭、市场恐慌、信心严重缺失等极端情况的时候,该出手的时候也要果断出手,纠正市场失灵。" 他表示,这方面已经有一些行之有效的做法,证监会还将健全完善机制,坚决防范系统性风险的发生。
企业 IPO 上市绝不能以 " 圈钱 " 为目的
上市公司是市场之基。对于如何提高上市公司质量,吴清表示,要抓好全链条各环节监管,做好要做好入口监管、出口监管、持续监管,以及责任落实。
" 进一步提高上市公司质量,首先要严把 IPO 入口关。" 吴清直言,企业 IPO 上市绝不能以 " 圈钱 " 为目的,更不允许造假欺诈上市。审核注册各个环节都要依法依规、严之又严,督促发行人准确完整披露信息,把造假者挡在资本市场门外。
下一步,要成倍的、大幅提高对在审企业的现场检查覆盖面,对发现的违法违规线索进一步加大查处力度,倒逼发行人提高申报质量,也倒逼中介机构履行好职责、提高执业水平。
对于加强企业上市后的日常监管。吴清表示,目前证监会正在突出抓三件事:一是防假打假,严厉整治财务造假,侵占上市公司利益等违法违规行为;二是规范减持,对通过 " 技术性 " 离婚、融券卖出、转融通等绕道违规减持的,及时堵住制度漏洞,对于大股东、实控人等违规减持的严厉打击;三是推动分红,对于多年不分红或分红比例偏低的公司,证监会将区分不同情况采取硬措施,同时推动有条件的公司一年多次分红。
在出口监管方面,吴清表示,证监会将设置更加严格的强制退市标准,做到应退尽退,同时完善吸收合并等政策,进一步拓宽多元退出渠道,鼓励推动一些公司主动退市。
吴清指出,上市公司必须扛起主体责任," 关键少数 " 要挺在前面,监管部门、行业主管部门等各方都要各负其责。在提高上市公司质量、加强监管的过程中,发行上市、并购重组、股权激励等制度也要与时俱进,适应新质生产力发展的需要,进行必要的调整完善,增强制度的包容性、适应性,让真正有潜力的企业在资本市场的支持下成长壮大,不断改善上市公司结构,也让投资者更好分享企业发展的成果。
影响资本市场运行的因素很多,机理也比较复杂,作为监管者,必须高度重视市场内在稳定机制建设,提升市场的韧性,必须坚持系统思维、底线思维、极限思维、综合施策。
市场内在稳定性需要 " 一个基石五个支柱 "
对于增强资本市场内在稳定性,吴清指出,需要 " 一个基石五个支柱 ",一个基石就是高质量的上市公司,即优质的发行人,五个支柱,则是资金、制度、机制、机构、监管。
" 高质量的上市公司,发行人必须是高质量的,高质量首先是要有良好的制度、有稳定的回报和可期的成长性。大股东、实控人和高管层必须要有这样的意识,即上市公司是公众公司,是姓‘公’的,所以必须要有这样姓‘公’的意识和责任,要对公众持续创造价值。"
五个支柱当中,第一个支柱,是更合理的资金结构。资本市场长钱短钱都是需要的,但更缺的是长钱,也同样缺的是长期主义。
第二个支柱,是更加完善的基础制度。资本市场规范性要求非常高,要通过不断深化改革,增强制度的适应性,相对稳定性,可预期性。
第三个支柱,是有效的市场调节机制。市场的供求关系、价格都是市场自发调节、自我平衡的因素。比如一级市场二级市场怎么能够有效衔接,怎么协调发展,机制还需要进一步搞顺。
第四个支柱,是更加优质的专业服务。包括证券、基金、期货公司,投资管理机构,会计师、律师服务机构,评估、评级机构等等,要进一步回归本源,勤勉尽责,把功能性放在首位,不断提升专业服务水准,为市场把好关,提供更高质量服务。
第五个支柱,是更严格的监管执法。证监会将持续严格执法,对一些重大违法违规行为,涉及犯罪的,会行刑对接,同时追究民事责任和刑事责任,更好维护投资者合法权益。
出现非理性剧烈震荡等极端情形时,该出手就出手
谈及资本市场稳定性话题时,吴清表示,市场运行有其自身规律,正常情况下不应干预,但是一旦市场严重脱离基本面,出现非理性剧烈震荡,流动性枯竭、市场恐慌、信心严重缺失等极端情形时,该出手就果断出手,纠正市场失灵," 我们已经有一些行之有效的做法,还将健全相关机制,坚决防止发生系统性风险。"
吴清指出,证监会最近也采取了严格的执法行动,后续还将持续严格执法,对重大违法违规行为,尤其是涉及犯罪的,要行刑对接。最近刚移交了一批要追究刑责的操纵市场、内部交易的案例。" 这样做的目的就是要维护好市场秩序,更好、更有效地保护投资者的合法权益,让市场更加风清气正。"
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